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美国专利商标局就潜在的PTAB改革拟议规则的制定征求公众意见

为了确保在整个专利审判与上诉委员会（PTAB）改革拟议规则制定过程中的参与有力且公开，美国专利商标局（USPTO）宣布了一份拟议规则制定预先通知（ANPRM），就PTAB根据《美国发明法案（AIA）》进行的程序中的自由裁量机构的实践、请求的字数限制以及和解实践的拟议修改征求公众意见。ANPRM允许公众于USPTO在拟议规则制定通知（NPRM）中纳入潜在的规则之前，对USPTO和公众的建议提供初步反馈。

美国商务部负责知识产权事务的副部长兼USPTO局长凯瑟琳．维达尔（Kathi Vidal）表示：“我们感谢我们的利益相关者和公众提交的许多意见，包括对《关于在PTAB进行审查的自由裁量权的意见征询》的回应。我们的目标是更好地确保我们的做法与我们机构促进和保护创新和投资的使命相一致，并与AIA背后的国会的初衷保持一致，即为解决某些可专利性问题提供一个比在地区法院提起诉讼成本更低的选择，同时也保护专利所有人免受骚扰。”

在ANPRM包含的建议中，该局考虑了利益相关者和公众的意见，以及“任何此类法规对经济、专利制度的完整性、USPTO的有效管理以及USPTO及时完成根据《美国法典》第35编第316条（b）款制定的程序的能力的影响”。

USPTO正在就一系列建议征求意见，这些建议与代表局长的PTAB在根据《美国法典》第35编第314条（a）款、第324条（a）款和第325条（d）款行使自由裁量权进行双方复议（inter partes reviews）和授权后复议（post-grant review）时将使用的规则有关。该局还在征求关于其他几项建议的意见，这些建议将允许申请人为更高的请求字数限制支付额外费用，为自由裁量的机构论证提供单独的简报程序，并澄清在机构和解的各方必须向PTAB提交任何和解协议的副本。

该局欢迎各方就以下方面进行反馈：

已列出的建议，包括任何拟议的修改；

ANPRM中未列出的其他具体建议，以及这些建议为何能够：

－服务于USPTO促进和保护创新和投资的使命，以及；

－使USPTO的做法与AIA所体现的国会的初衷相一致，即为解决某些可专利性问题提供一个比在地区法院提起诉讼成本更低的选择，同时也能够保护专利所有人免受骚扰。

意见对于USPTO将进行的有针对性的改革以及USPTO不会继续推进的任何改革都很重要。

具体建议的关键领域

关键领域1：更好地确保USPTO的实践与其促进和保护创新和投资的使命相一致，使该局的做法与AIA所体现的国会的初衷相一致，即为解决某些可专利性问题提供一个比在地区法院提起诉讼成本更低的选择，同时也保护专利所有人免受骚扰；

关键领域2：加强并发展关于局长如何行使自由裁量权以确定是否启动AIA程序的现有先例和指导；

关键领域3：提供适用于一个或多个类别可自由裁量驳回的申请的阈值定义（threshold definition），列出用于确定“实质性关系”“实质性重叠”和“令人信服的案情”的标准；

关键领域4：提供程序上的改进；

关键领域5：明确和解协议的申请要求。

在截至2023年6月20日的60天内，USPTO将接受对ANPRM的意见。如果没有特殊情况，USPTO预计不会延长该截止日期。那些错过最后期限的人将有更多的机会在下一阶段的规则制定中提交意见。所有意见必须以书面形式通过联邦电子法规制定门户网站www.regulations.gov提交。

USPTO将于美国东部时间2023年5月9日中午至下午１点与维达尔就ANPRM相关事项举行一场信息说明会。（编译自www.uspto.gov）

翻译：王丹　校对：罗先群